專利收費(fèi)制度是指國家行政部門依據(jù)《專利法》制定的關(guān)于專利申請、授權(quán)、維持以及變更等過程中涉及的相關(guān)事項的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。在專利生命周期的不同階段,世界各主要經(jīng)濟(jì)體在專利收費(fèi)方面的制度安排存在較大差異。

　　專利申請和審查階段 不同國家設(shè)定不同的專利申請費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn),主要取決于這個國家當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r以及對新技術(shù)的鼓勵程度。技術(shù)水平較低的國家通常更希望其技術(shù)水平能夠快速進(jìn)步,因而更愿意通過降低申請門檻來激勵技術(shù)創(chuàng)新。相比之下,發(fā)達(dá)國家或者技術(shù)水平較高的國家,無論是專利存量還是專利質(zhì)量均已達(dá)到比較高的水平,如果專利申請門檻過低,則容易出現(xiàn)“專利叢林”、“專利泛濫”問題。當(dāng)然,也有些國家的政府出于不同的考量,其專利申請費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)出一定差異性,例如作為典型的創(chuàng)新型國家之一的英國。相關(guān)研究表明,英國的專利申請量連續(xù)十年呈現(xiàn)下滑趨勢,尤其在國際專利申請方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于法國。在這種情形下,英國不斷修訂和完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度,試圖通過收取低廉的專利申請費(fèi)來降低專利申請門檻,提高企業(yè)專利保護(hù)意識,刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,提升整體競爭能力。以發(fā)明專利為例,美國和加拿大的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)約合人民幣2000元/項,日本和印度的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)約合人民幣1000元/項,而英國的收費(fèi)最低,約合人民幣250元/項。

　　專利維持階段 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看,專利的年度維持費(fèi)相當(dāng)于專利保護(hù)的邊際成本。理性的專利權(quán)所有者可以通過比較由專利帶來的超額利益和專利保護(hù)的邊際成本,選擇繼續(xù)維持或者放棄專利保護(hù)。收取年度維持費(fèi)是政府維持專利制度有效運(yùn)行的基本保障,同時也是政府調(diào)控專利制度運(yùn)行的重要政策工具。從專利維持收費(fèi)模式來看,主要包括以下兩類。一類是階梯狀的收費(fèi)模式——每隔幾年調(diào)整一次年費(fèi),美國、加拿大、日本、印度、新加坡等國,采取該類模式收取年度專利維持費(fèi)。另一類是直線型收費(fèi)模式——幾乎每年都調(diào)整年費(fèi),英國、德國、法國、意大利和馬來西亞等國采用該模式。這兩種收費(fèi)方式都屬于動態(tài)調(diào)整,只是采用直線型的收費(fèi)模式調(diào)整得更加頻繁。在階梯狀的收費(fèi)模式中,一段時間內(nèi)的年度維持費(fèi)用是相同的,而在直線型收費(fèi)模式中,年度維持費(fèi)用是逐年提升的。由于后者動態(tài)調(diào)整更加頻繁,從而有利于一些開始衰退的專利技術(shù)及時進(jìn)入公共領(lǐng)域,增加全社會的公共福利。對于不同的專利類型,各國的年度專利維持費(fèi)制度也存在差異。美國、加拿大、意大利、印度等國只針對發(fā)明專利收取年度維持費(fèi),對實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利不收取年度維持費(fèi)。從專利維持費(fèi)的收費(fèi)實(shí)體來看,各國對專利持有人是分類處理的。例如,根據(jù)專利權(quán)所屬企業(yè)人員規(guī)模,美國將專利持有人分為大實(shí)體、小實(shí)體和微實(shí)體,加拿大分為一般實(shí)體和小實(shí)體,印度則分為個人、公司小實(shí)體和公司大實(shí)體。

　　在專利授權(quán)早期,對年度維持費(fèi)予以一定程度的減免是各國通行的做法,因?yàn)閷＠夹g(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力往往需要一定的時間。即便專利技術(shù)順利轉(zhuǎn)化成了生產(chǎn)力,企業(yè)往往也需要一定的時間才能將研發(fā)新技術(shù)、申請新專利的成本收回。因此,為了提高企業(yè)或?qū)＠暾堉黧w研發(fā)新技術(shù)、申請新專利的積極性,很多國家或經(jīng)濟(jì)體都會選擇在專利授權(quán)初期對年度維持費(fèi)予以一定的減免。從專利維持費(fèi)減免政策實(shí)踐來看,除了日本從專利授權(quán)第一年就開始收取專利年度維持費(fèi)以外,其他國家或地區(qū)在專利授權(quán)初期或早期并不收取年度維持費(fèi)。美國的專利申請人在獲得發(fā)明專利權(quán)的前3.5年是不需要繳納維持費(fèi)的;英國、意大利、新加坡的維持費(fèi)免交期是4年;德國、加拿大、印度等國則予以兩年的免交期;法國和馬來西亞免交期是一年。

　　專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、中止及恢復(fù)階段 如果一個國家在專利轉(zhuǎn)讓和中止環(huán)節(jié)的費(fèi)用比較低,通?？梢哉J(rèn)為這個國家的專利退出壁壘比較低;相反,如果專利轉(zhuǎn)讓和中止環(huán)節(jié)的費(fèi)用比較高,則意味著該國的專利退出壁壘比較高,即權(quán)利人處置或放棄其專利權(quán)的成本較高。以專利轉(zhuǎn)讓為例,如果專利權(quán)能夠以比較簡單的手續(xù)和比較低的交易成本流轉(zhuǎn)起來,促使專利從使用效率低的人手里流轉(zhuǎn)到使用效率比較高的人手里,一方面使得原專利所有人的權(quán)益變現(xiàn),另一方面使得專利技術(shù)得到更好地使用,提高資源利用效率。美國專利法規(guī)定,著錄事項變更手續(xù)費(fèi)大約為專利申請費(fèi)用的33%。歐洲專利局的專利轉(zhuǎn)讓登記費(fèi)約合人民幣800元,約為專利申請費(fèi)的50%。日本的轉(zhuǎn)讓權(quán)登記收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)視專利類型及轉(zhuǎn)讓性質(zhì)而定。例如,發(fā)明專利的轉(zhuǎn)讓登記費(fèi)同申請費(fèi)用相當(dāng),而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利的轉(zhuǎn)讓登記費(fèi)則是發(fā)明專利的60%,如果轉(zhuǎn)讓登記的性質(zhì)是“繼承”,則僅為發(fā)明專利的20%。

　　就專利權(quán)利恢復(fù)制度而言,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看,一項已經(jīng)被放棄的專利,會在一定期限以后進(jìn)入公共領(lǐng)域,被授予獨(dú)占權(quán)的專利技術(shù)進(jìn)入公共領(lǐng)域?qū)⒃黾庸哺＠?。?quán)利人若想恢復(fù)其獨(dú)占權(quán),就必須付出相對高昂的代價。在此情形下,權(quán)利人會根據(jù)收益成本分析來決定是否恢復(fù)。在某些特殊情況下,盡管申請人需承擔(dān)較高的恢復(fù)費(fèi)用,但若恢復(fù)權(quán)利能夠帶來更大的經(jīng)濟(jì)利益,申請人也就愿意支付高額的恢復(fù)費(fèi)用。在加拿大,專利恢復(fù)費(fèi)用不分實(shí)體大小,約合人民幣1100元;在印度,專利恢復(fù)費(fèi)用約為專利申請費(fèi)用的1.5倍;在英國,專利恢復(fù)費(fèi)用約是專利申請費(fèi)用的4.5倍;在美國,大實(shí)體請求恢復(fù)被放棄的專利需支付約合人民幣11000元的費(fèi)用,小實(shí)體和微實(shí)體請求恢復(fù)被放棄的專利均需支付約合人民幣5500元的費(fèi)用。

來源：中國社會科學(xué)網(wǎng)-中國社會科學(xué)報 作者：陳嘯