經濟觀察報 李紀珍 張雪梅/文 科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新特別是顛覆性技術上具有先天優(yōu)勢，是我國國民經濟發(fā)展中不可或缺的組成部分。

國家對科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展歷來都非常重視。早在1999年，國家就設立了科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金，通過直接撥款資助、貸款貼息和資本金投入等三種方式對技術創(chuàng)新進行扶持?！丁笆濉币?guī)劃綱要》也進一步要求“支持科技型中小企業(yè)健康發(fā)展”。在各項政策扶持下，我國科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展取得了長足進步。然而，從專利的角度看，我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力不強的現(xiàn)狀近年來不斷凸顯，主要表現(xiàn)為高質量專利匱乏，專利質量增長嚴重落后于專利數(shù)量增長速度。

引導方向不夠科學

長期以來，我國知識產權相關政策引導方向是重視專利產出的數(shù)量，而對專利質量則缺少明確的指標重視。無論是在科技型中小企業(yè)評定標準、創(chuàng)新基金評審，還是職稱評定、崗位業(yè)績、研究經費申請、研究項目結題等方面，在知識產權相關政策的引導方向上都是將專利申請和授權數(shù)量作為關鍵的評審、考核和績效指標，而對發(fā)明專利授權率、專利實施、專利引用、專利維持率和PCT專利等專利質量指標并未提出明確的要求，這樣就出現(xiàn)了不少企業(yè)為了資質申請和考核而生產專利，研發(fā)人員為了業(yè)績評定和績效而創(chuàng)造專利，結果就是導致大量“問題專利”和“垃圾專利”的產出，這些“無效”和“重復”專利降低了企業(yè)專利的整體質量水平。

投入結構不夠成熟

在國家科技成果轉化引導基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、國家新興產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金以及各類社會資本融資支持下，我國科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新活動投入總量和力度逐年提高。但是科技型中小企業(yè)在科技創(chuàng)新投入結構上表現(xiàn)出不成熟。一是企業(yè)R&D人員和經費支出比例上不高。例如，對于科技型中小企業(yè)活躍的北京市來說，北京高新技術企業(yè)R&D人員和經費支出分別只占整個企業(yè)科技活動人員和科技活動經費支出的34.3%和35.2%。二是企業(yè)在知識產權管理上缺乏應有的投入。大部分處于初創(chuàng)期和成長期的科技型中小企業(yè)內部缺少專門的知識產權部門設置和知識產權管理人才團隊，在技術產出后，只是委托代理機構為其提供專利撰寫和申請服務，因而企業(yè)對自身技術創(chuàng)新管理能力有限，難以形成戰(zhàn)略性和核心技術的開發(fā)和管理。三是對基礎研究和基礎應用領域的研發(fā)投入較少。由于缺乏專業(yè)的創(chuàng)新管理團隊，又顧慮科技投入風險大、見效慢，因此一些科技型中小企業(yè)只是對現(xiàn)有的生產要求開展科研，缺乏對前沿基礎研究領域的技術創(chuàng)新，直接影響結果就是企業(yè)在創(chuàng)新源頭上缺乏高質量技術。

保障體系不夠健全

一方面是由于人才隊伍能力和職業(yè)大環(huán)境的諸多原因，一些專利代理服務機構和專利事務所并沒有把企業(yè)的一些很有用及很有價值的專利文本寫好，造成一些高質量專利被“可惜”了。這些可惜專利雖然在開始的時候不是那么有價值，但可能會因為市場因素導致一夜之間爆紅，變得很有價值。另一方面，專利價值評估體系不完善，專利價值普遍被低估，甚至國外一些聲音都指出中國不能創(chuàng)新、中國專利價值很低。目前，我國97%以上專利的平均法定賠償額只有8萬元，成本高、賠償?shù)?、周期長、效果差使企業(yè)雖贏了官司，卻丟了市場。對于規(guī)模和資金都有限的科技型中小企業(yè)來說，專利維權成本高和專利侵權成本低之間的反差降低了它們的創(chuàng)新熱情和對高質量卓越專利創(chuàng)造的積極性。因此，對在顛覆性技術創(chuàng)新中具有先天優(yōu)勢的科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動特別是創(chuàng)新競爭力的事業(yè)發(fā)展理應受到優(yōu)先支持和格外重視。而增強科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力的核心是促進企業(yè)提升專利質量水平，進行高質量專利創(chuàng)造活動。

基于此，應推動建立旨在增強科技型中小企業(yè)創(chuàng)新競爭力的高質量專利加速器工程。高質量專利加速器是將企業(yè)高質量技術源，經高水平專利文本撰寫輸出，并通過高標準專利價值評估體系的引導，在全方位產權服務保障體系的運營管理下，實現(xiàn)專利質量和專利價值提升的系統(tǒng)工程。

增加高質量技術源的供給

增加高質量技術源的供給是提升企業(yè)專利質量的核心途徑。一是加強政府政策的支持，在基礎和基礎應用研究型基金項目中，加大對科技型中小企業(yè)研發(fā)項目的資助力度，支持有條件的科技型中小企業(yè)建立前沿技術創(chuàng)新研究院，承擔國家重大科技專項和前沿重點技術領域的研發(fā)項目，培育一批卓越技術創(chuàng)造領軍企業(yè)；二是指導企業(yè)健全知識產權內部管理機制，建立獨立的知識產權管理部門和人才隊伍，對企業(yè)技術創(chuàng)新活動開展深入的技術分析、技術預測、技術挖掘、技術保護和技術交易，提高企業(yè)技術創(chuàng)新成果管理和競爭戰(zhàn)略分析水平；三是鼓勵科技型中小企業(yè)利用開放式創(chuàng)新模式，與海內外大學和研究院所開展產學研協(xié)同創(chuàng)新活動，利用全球化創(chuàng)新資源，創(chuàng)造與企業(yè)市場需求相適應的高水平技術；四是建立前沿技術開發(fā)保險基金，對科技型中小企業(yè)開展前沿技術開發(fā)活動提供保險服務，提高企業(yè)對前沿技術創(chuàng)新投入的積極性，減輕企業(yè)對研發(fā)活動的風險顧慮，營造“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的技術創(chuàng)造氛圍。

提高高水平專利文本的產出

提高高水平專利文本的產出則需要加強知識產權人才培養(yǎng)和隊伍體系建設，定期舉辦專利數(shù)據(jù)庫培訓會，為職業(yè)專利代理人員特別是涉外知識產權人員提供國際化業(yè)務培訓，引導專利代理服務機構與科技型中小企業(yè)開展全程合作，特別是在早期的技術信息檢索和情報分析方面，加強專利的檢索、分析、保護和布局工作，提高國內專利和PCT專利文本撰寫能力，有效避免重復、低質量以及被“可惜”專利的產出。支持全國雙一流大學建立知識產權學院，開展知識產權教育和學科體系建設，培養(yǎng)一批懂科學、懂技術、懂市場、懂法律的知識產權專業(yè)復合型人才隊伍，實現(xiàn)高質量技術源供給、高水平專利文本產出、高標準專利價值評估和全方位專利運營保障的有機統(tǒng)一。

建立高標準專利價值評估體系

高標準專利價值是高質量專利的必然要求，也是促進高質量專利產出的加速器。目前，關于專利價值評估方式雖然很多，但并不嚴謹，主要原因在于用于價值評估的專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)規(guī)模不足。比如，被知識產權法院所廣泛接受的8萬元專利價值評估僅僅來自幾百個專利的統(tǒng)計分析。然而，隨著創(chuàng)新型國家建設的不斷推入，這種低價值的專利評估已不能滿足我國日益增長的創(chuàng)新需求，亟待建立高標準的專利價值評估體系。整合現(xiàn)有科技成果信息資源，建設國家專利開放數(shù)據(jù)庫，以第四次《專利法》修改和制定為契機，鼓勵企業(yè)、大學和研究院所等創(chuàng)新主體、知識產權服務機構和技術交易所積極參與專利價值評估調研活動，利用大數(shù)據(jù)、云計算等技術開展科技成果轉化和技術交易信息深度挖掘，構建以質量為核心、以市場為導向、為協(xié)議為遵循的高標準專利價值評估體系。

搭建開放式國家科技成果信息平臺，鼓勵各類機構通過技術交易市場等渠道發(fā)布科技成果供需信息，支持科技型中小企業(yè)開展科技成果展示與路演活動。簡化科技成果轉化手續(xù)，支持高校院所開展專利篩選評估，培育一批能落地、質量高的專利成果，支持科技型中小企業(yè)承接高校院所科技成果轉化項目，促進技術、專家和企業(yè)精準對接。進一步推進知識產權金融服務，引導風險投資的準入，鼓勵科技型中小企業(yè)企業(yè)開展知識產權質押融資，擴大融資規(guī)模，形成研發(fā)投入產出的螺旋式良性增長機制。引導服務機構發(fā)展知識產權咨詢、管理、法律和運營的全方位服務業(yè)務，培育一批產業(yè)融合度高、涉外服務能力強、運營能力突出、具有示范帶動效應的優(yōu)質知識產權代理服務機構。加大專利執(zhí)法力度，制定相關法律法規(guī)，嚴肅查處故意侵權等不正當競爭行為，將制假售假、侵權牟利、商業(yè)欺詐等嚴重損害創(chuàng)新環(huán)境的行為納入企業(yè)和個人信用記錄，并采取嚴厲的懲罰措施（如三倍處罰、限制銀行貸款、招投標、個人消費等），提高專利侵權的成本，保障專利權人的合法利益，增強專利權人和社會公眾對專利制度的信心。

（李紀珍系清華大學技術創(chuàng)新研究中心副主任，博士、副教授；張雪梅系清華大學技術創(chuàng)新研究中心博士后；本報記者陳伊凡采訪整理）

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