繼當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、京東之后，阿里巴巴啟動赴美上市，或成為美國歷史上規(guī)模最大的IPO案。業(yè)界呼吁，電商上市潮中，盜版、假貨等問題不容忽視 
　　9月8日，阿里巴巴在美國紐約舉行了首場IPO路演活動，預(yù)計將于當(dāng)?shù)貢r間9月19日掛牌交易，或成為美國歷史上規(guī)模最大的IPO案。 
　　在這場轟轟烈烈的中國電商上市熱潮中，知識產(chǎn)權(quán)問題不應(yīng)被忽視。阿里巴巴招股說明書公開的其董事局主席馬云致投資者信中，馬云就表示，“現(xiàn)實商業(yè)社會里的很多弊端也會在這個生態(tài)里出現(xiàn)，如知識產(chǎn)權(quán)等，處理好這些問題絕對不容易，因為從來就沒有一個完美的解決方案?！?nbsp;
 
　　美國高度重視知識產(chǎn)權(quán)，對赴美上市的公司在知識產(chǎn)權(quán)方面的要求非常高，迅雷就曾因盜版等問題推遲上市。在國內(nèi)電商中，當(dāng)當(dāng)網(wǎng)與京東分別于2010年12月與今年5月在美國成功上市。這兩家電商主要采取B2C（即商業(yè)機構(gòu)對消費者）模式，平臺即商家，對盜版、假貨有嚴格的把控，而阿里巴巴旗下的淘寶網(wǎng)等平臺主要采用C2C（即個人對個人）模式，平臺上商家巨多，很難監(jiān)控，不良商家通過淘寶網(wǎng)等平臺銷售盜版、假貨的行為屢禁不止，被馬云稱為“必須要治療的癌癥”。那么，阿里巴巴能否如前兩家同行順利在美國上市，業(yè)界拭目以待。 
 
　　“知識產(chǎn)權(quán)不僅是電商上市面臨的一道關(guān)卡，也是企業(yè)上市后必須重視的一個問題?！敝袊ù髮W(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心研究員張樊在接受中國知識產(chǎn)權(quán)報記者采訪時表示，電商知識產(chǎn)權(quán)保護問題關(guān)系到企業(yè)是否被市場認可。不僅如此，近年來，美國逐漸加強對在美上市的中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管，企業(yè)上市后更應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)保護，否則將面臨訴訟等風(fēng)險。 
　　近幾年，阿里巴巴不斷加大包括版權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護力度?！?011年，淘寶網(wǎng)曾經(jīng)因假貨問題被美國貿(mào)易代表辦公室作為‘惡名市場’列入到‘特別301報告’名單，之后，淘寶網(wǎng)積極采取措施，2012年，美國貿(mào)易代表辦公室將淘寶網(wǎng)從該名單中移除，并力薦淘寶網(wǎng)打擊假貨的模式?！睆埛榻B，淘寶網(wǎng)取得顯著效果的措施包括兩個方面，一是完善電商平臺規(guī)則，主動核查平臺上所有的交易活動和廣告活動，與市場執(zhí)法機構(gòu)合作，嚴罰不良商家出售假冒、盜版商品的違規(guī)行為；二是建立一個系統(tǒng)打假的體制，主動與國家質(zhì)檢、版權(quán)等多個主管部門合作，同時進一步加強與全球權(quán)利人以及各國知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)主管部門、聯(lián)合組織的合作，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為進行全方位、全領(lǐng)域的打擊。 
 
　　記者從阿里巴巴獲悉，如今，阿里巴巴在全球布局電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)絡(luò)，與美國電影協(xié)會、國際反假冒聯(lián)盟、路易威登、韓國知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會、商業(yè)軟件聯(lián)盟等達成知識產(chǎn)權(quán)保護合作，其中全球知名品牌逾千個，為企業(yè)上市做充分準(zhǔn)備。 
 
　　然而，阿里巴巴此番努力能否得到認可還是未知數(shù)。那么，美國對擬上市企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面有哪些嚴格要求?中國電子商務(wù)研究中心高級特約研究員張延來在接受本報記者采訪時介紹，美國證券交易監(jiān)督委員會的《非財務(wù)信息披露內(nèi)容與格式條例》中規(guī)定，擬上市證券發(fā)行人必須詳細描述所有專利、商標(biāo)、專利許可協(xié)議和特許經(jīng)營協(xié)議對公司的重要性、存續(xù)期限和效果。此外，包括版權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛和風(fēng)險也需要在招股說明書中充分披露，美國證券交易監(jiān)督委員會根據(jù)前述規(guī)定的內(nèi)容對招股說明書中的知識產(chǎn)權(quán)部分進行十分嚴格的審查。 
 
　　張樊補充，除美國證券交易監(jiān)督委員會對發(fā)行人在其招股說明書中進行知識產(chǎn)權(quán)信息披露有明確要求外，美國“1933年證券法”和“1934年證券交易法”等法律法規(guī)中也有關(guān)于信息披露的普遍原則和規(guī)范。 
 
　　充分準(zhǔn)備防范風(fēng)險 
 
　　面對嚴格的要求，國內(nèi)電商欲在美國上市，應(yīng)在打擊售賣盜版、假貨行為，保護知識產(chǎn)權(quán)方面做哪些準(zhǔn)備? 
 
　　張延來指出，國內(nèi)電商赴美上市之前應(yīng)當(dāng)對自身知識產(chǎn)權(quán)進行審慎的盡職調(diào)查，提前對可能出現(xiàn)的風(fēng)險做出預(yù)案。如果是基于公司自身原因出現(xiàn)盜版、假貨應(yīng)當(dāng)及時作出處理和改正；如果是基于公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)（平臺）出現(xiàn)第三方之間的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，此時公司并非直接侵權(quán)責(zé)任人，但仍然應(yīng)當(dāng)按照不同國家的法律規(guī)定盡到合理的注意義務(wù)，例如對電商平臺廣泛適用的“避風(fēng)港原則”中所規(guī)定的各項要求。 
 
　　成功上市之后，電商又該如何加大知識產(chǎn)權(quán)保護，防控訴訟風(fēng)險?張延來建議，上市后，電商在知識產(chǎn)權(quán)方面更應(yīng)當(dāng)加強系統(tǒng)化管理，尤其是對于平臺型公司而言，線下各種類型的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為可能轉(zhuǎn)移到平臺上來，給公司帶來風(fēng)險。他建議，在滿足所在國家法律規(guī)定的同時，還要發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新精神，“以網(wǎng)管網(wǎng)”，線上的問題要多采用線上的手段來解決，充分利用電商在自身生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的影響力和“自治”能力，利用協(xié)議、規(guī)則、專利侵權(quán)曝光等措施督促各有關(guān)經(jīng)營主體尊重知識產(chǎn)權(quán)，打擊侵權(quán)行為。 
 
　　“其實，阿里巴巴的一些做法是值得國內(nèi)眾多電商學(xué)習(xí)的?！睆埛J為，國內(nèi)電商首先要完善電商平臺的規(guī)則，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，對于盜版與假貨等問題予以嚴厲打擊；其次要加大與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以及相關(guān)組織的合作，包括電商平臺加強對知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容事前審查以及在運行過程中的監(jiān)管。另外，電商還要主動加強與市場中相關(guān)行政機關(guān)的合作，建立一個協(xié)調(diào)機制。他指出，阿里巴巴作為中國乃至國際上影響力較大的電子商務(wù)企業(yè)，如果此次能成功上市，在某種程度上說明國內(nèi)電商在保護知識產(chǎn)權(quán)方面的努力得到了認可，一些做法與模式值得其他電商學(xué)習(xí)與借鑒，并在此基礎(chǔ)上不斷完善自身的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，開拓更寬闊的國際市場。